現(xiàn)在越來越多的企業(yè)都已經(jīng)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)在商業(yè)競爭中占據(jù)了非常重要的地位，為了避免處于不利地位或者保持領(lǐng)先地位，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的投入也日漸增多，特別是在專利方面，一方面積極擴(kuò)大專利布署，一方面也在排查其他公司或者個(gè)人布署的專利，針對(duì)對(duì)自身構(gòu)成威脅的專利或者專利申請(qǐng)，提前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，或者通過各種方法阻止其獲得專利保護(hù)，以便可以自由制造、銷售或進(jìn)口。

由于專利排查同時(shí)涉及到技術(shù)和法律層面，大多數(shù)企業(yè)雖然對(duì)自身技術(shù)或者行業(yè)技術(shù)很了解，但對(duì)于專利方面的法律規(guī)定，特別是其他國家或地區(qū)的法律規(guī)定不甚了解，因此，通常會(huì)委托當(dāng)?shù)氐墓具M(jìn)行自由實(shí)施（FREE TO OPERATE，下稱FTO）調(diào)查。為使得FTO調(diào)查的結(jié)果更全面準(zhǔn)確，筆者在FTO調(diào)查實(shí)務(wù)中總結(jié)了一些減少重要專利漏檢的專利檢索心得，供讀者參考。

在筆者接觸的實(shí)務(wù)中，企業(yè)在提出FTO調(diào)查時(shí)，通常主要是針對(duì)新生產(chǎn)基地或者新市場進(jìn)行調(diào)查。此時(shí)，企業(yè)基本上對(duì)新生產(chǎn)基地或新市場上可能的競爭對(duì)手有了一個(gè)初步的判斷。因此，在進(jìn)行FTO調(diào)查時(shí)，被委托進(jìn)行FTO調(diào)查的公司首先需要從委托調(diào)查的企業(yè)獲得相關(guān)的產(chǎn)品技術(shù)信息以及可能的競爭對(duì)手的信息，同時(shí)，為了便于溝通，還需要企業(yè)提供技術(shù)聯(lián)系人和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系人信息。

常規(guī)步驟

通常情況下，F(xiàn)TO調(diào)查會(huì)按照以下步驟進(jìn)行：

（1）確定關(guān)鍵詞/IPC分類并構(gòu)造檢索式

在確定關(guān)鍵詞/IPC分類之前，需要從相關(guān)渠道，例如網(wǎng)絡(luò)、書籍等獲得產(chǎn)品技術(shù)的相關(guān)知識(shí)以及該產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域中的主要公司，甚至進(jìn)一步了解該產(chǎn)品相關(guān)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈等信息，以便為判斷檢索式是否合適提供一個(gè)初步的判斷依據(jù)。

在確定關(guān)鍵詞/IPC分類時(shí)，一方面，從企業(yè)提供的產(chǎn)品技術(shù)信息中提取出關(guān)鍵詞，利用核心關(guān)鍵詞進(jìn)行精準(zhǔn)的專利檢索，獲得少量非常相關(guān)的專利，分析檢索到的專利，從中可以提取關(guān)鍵詞、申請(qǐng)人（競爭對(duì)手）、IPC分類等信息。另一方面，根據(jù)企業(yè)提供的競爭對(duì)手，結(jié)合檢索到的申請(qǐng)人，進(jìn)行專利檢索，從檢索結(jié)果中挑選出非常相關(guān)的專利，從中提取關(guān)鍵詞、IPC分類等信息。

基于對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的理解，在對(duì)以上的關(guān)鍵詞和IPC分類進(jìn)行分析聯(lián)想擴(kuò)展的基礎(chǔ)上，構(gòu)造多個(gè)檢索式進(jìn)行檢索，分析多個(gè)檢索式的檢索結(jié)果，調(diào)整檢索式，直至找到合適的檢索結(jié)果，即，明顯的噪聲相對(duì)少的檢索結(jié)果。這個(gè)合適的檢索結(jié)果應(yīng)基本上與一開始調(diào)查到的信息，即初步的判斷依據(jù)，相吻合。

（2）從檢索結(jié)果中去除明顯的噪聲

針對(duì)檢索結(jié)果，根據(jù)法律狀態(tài)，排除掉失效的專利。同時(shí)，根據(jù)發(fā)明名稱、摘要、申請(qǐng)人等信息，排除掉明顯與調(diào)查的產(chǎn)品技術(shù)不相關(guān)的專利。

（3）侵權(quán)比對(duì)

侵權(quán)比對(duì)時(shí)，除了明顯不侵權(quán)的專利外，對(duì)于不能明確從字面確定是否侵權(quán)的專利，需要從說明書的記載、審查歷史、無效訴訟決定等，解釋權(quán)利要求的范圍，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則、禁反言原則、捐獻(xiàn)原則等判斷原則，逐個(gè)特征進(jìn)行比對(duì)，準(zhǔn)確判斷是否存在侵權(quán)可能性。

通過以上步驟，F(xiàn)TO調(diào)查基本上可以得到一個(gè)相對(duì)準(zhǔn)確的結(jié)果。但由于FTO調(diào)查結(jié)果會(huì)牽扯企業(yè)重大的利益或影響到企業(yè)的商業(yè)戰(zhàn)略，需要更為審慎的對(duì)待。因此，在以上調(diào)查的過程中，需要通過從其他角度來檢驗(yàn)或完善FTO調(diào)查，使得FTO調(diào)查結(jié)果能夠更為全面準(zhǔn)確。

完善方法

根據(jù)筆者經(jīng)驗(yàn)，檢驗(yàn)或完善FTO調(diào)查結(jié)果比較有效的方法有如下幾種：

（1）同族專利調(diào)查

在企業(yè)委托進(jìn)行FTO調(diào)查時(shí)，企業(yè)有時(shí)候還會(huì)提供在其他國家或地區(qū)進(jìn)行FTO調(diào)查時(shí)檢索到的對(duì)其構(gòu)成威脅的專利，這時(shí)，可以通過查詢?cè)搶＠诒敬蜦TO調(diào)查的地域是否有同族專利，同族專利是否已經(jīng)包含在檢索結(jié)果中，來檢驗(yàn)檢索式是否合理。如果未包含在檢索結(jié)果中，則需要結(jié)合該同族專利調(diào)整檢索式，以便覆蓋該同族專利。

（2）申請(qǐng)人調(diào)查

在確定關(guān)鍵詞/IPC分類并構(gòu)造檢索式這個(gè)步驟中，申請(qǐng)人的信息會(huì)作為判斷檢索式是否合理的一個(gè)依據(jù)，同樣，在完成侵權(quán)比對(duì)后，還需要對(duì)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利的申請(qǐng)人進(jìn)行判斷，是否該申請(qǐng)人是第一個(gè)步驟中已了解到的，如果不是，則需要進(jìn)一步對(duì)該申請(qǐng)人的專利進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

（3）發(fā)明人調(diào)查

眾所周知，發(fā)明人通常在一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域或者相近的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行研發(fā)工作，因此，有必要在完成侵權(quán)比對(duì)后，對(duì)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利的發(fā)明人，進(jìn)行補(bǔ)充檢索，檢索出該發(fā)明人的相關(guān)專利。

（4）引證專利調(diào)查

專利的引證關(guān)系在一定程度上可以體現(xiàn)技術(shù)的近似度，如果一件專利（引用專利）在審查過程中被審查員引用另一件專利（被引用專利）來評(píng)述其新穎性和創(chuàng)造性，或者一件專利（被引用專利）被審查員引用來評(píng)述另一件專利（引用專利）的新穎性和創(chuàng)造性，則引用專利和被引用專利之間通常存在技術(shù)的關(guān)聯(lián)性或相似性。在完成侵權(quán)比對(duì)后，對(duì)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利進(jìn)行引用關(guān)系分析，找出其引用專利和被引用專利，來對(duì)FTO調(diào)查結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證或補(bǔ)充，可以使得FTO調(diào)查結(jié)果更加全面準(zhǔn)確。

通過以上3個(gè)步驟以及補(bǔ)充和完善的4個(gè)方法，大體上可以做到基本無遺漏的FTO調(diào)查。以上提到的步驟和方法，也可以應(yīng)用到其他技術(shù)主題的專利檢索中來保證檢索結(jié)果的全面準(zhǔn)確。

當(dāng)然，F(xiàn)TO調(diào)查最為關(guān)鍵的是要對(duì)產(chǎn)品技術(shù)和該技術(shù)領(lǐng)域（包括技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、主要企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)系等）有全面深入的了解，以及對(duì)專利法律知識(shí)有深刻把握，才能從技術(shù)和法律角度保證檢索的全面性和侵權(quán)認(rèn)定的準(zhǔn)確性。（曾賢偉）

（編輯：曹雅暉）